COR-02 - Mapeo de Cumplimiento Regulatorio
Control de gestión integral de obligaciones legales, regulatorias y contractuales
🎯 Objetivo del Control
Identificar, documentar y gestionar de forma continua todas las obligaciones de cumplimiento legal, regulatorio, contractual y certificaciones aplicables a la organización, asegurando adherencia y evidencia de conformidad.
📋 Descripción
Este control establece el programa de gestión de cumplimiento que abarca:
- Inventario actualizado de obligaciones de cumplimiento aplicables
- Mapeo de controles de Ciberseguridad a requisitos regulatorios
- Monitoreo continuo de cambios en el panorama legal/regulatorio
- Gestión de evidencias de cumplimiento
- Coordinación con asesoría legal y equipos de compliance
🛡️ Controles Requeridos
Identificación de Obligaciones
- Inventario de regulaciones aplicables por jurisdicción:
- Protección de datos personales (GDPR, CCPA, LGPD, etc.)
- Regulaciones sectoriales (PCI DSS, HIPAA, SOX, etc.)
- Leyes de ciberseguridad (NIS2, DORA, Cyber Resilience Act)
- Normativas locales de seguridad informática
- Revisión de obligaciones contractuales con clientes
- Identificación de certificaciones requeridas (ISO 27001, SOC 2, etc.)
- Análisis de cambios regulatorios emergentes
Mapeo de Controles
- Matriz de cumplimiento: Regulación → Requisito → Control
- Mapeo de controles Kudo/NIST/ISO a requisitos específicos
- Identificación de gaps de cumplimiento
- Priorización de remediación de gaps críticos
- Documentación de cómo cada control satisface requisitos
Gestión de Evidencias
- Repositorio centralizado de evidencias de cumplimiento
- Recolección automatizada cuando sea posible
- Procedimientos documentados de generación de evidencias
- Control de versiones y trazabilidad
- Retención de evidencias según plazos legales
Monitoreo y Actualización
- Suscripción a alertas regulatorias (legal feeds)
- Revisión trimestral de cambios en regulaciones
- Evaluación de impacto de nuevas regulaciones
- Actualización de matriz de cumplimiento
- Comunicación de cambios a stakeholders relevantes
Reporte y Gobernanza
- Comité de Compliance con representación de Legal, TI, Seguridad
- Dashboard de estado de cumplimiento
- Reporte de excepciones y gaps a dirección
- Reportes regulatorios obligatorios (ej: brechas de datos)
- Revisión anual de postura de cumplimiento
📊 Métricas e Indicadores
- Porcentaje de obligaciones de cumplimiento satisfechas (objetivo: 100%)
- Número de gaps de cumplimiento abiertos vs cerrados
- Tiempo promedio de cierre de gaps críticos (objetivo: menos de 60 días)
- Cobertura de evidencias para auditorías (objetivo: 100%)
- Número de hallazgos en auditorías externas (objetivo: 0 críticos)
- Tiempo de respuesta a consultas de cumplimiento (objetivo: menos de 48h)
🔗 Herramientas Recomendadas
- GRC/Compliance: OneTrust, Vanta, Drata, Secureframe
- Legal Research: LexisNexis, Thomson Reuters, Bloomberg Law
- Evidence Collection: Hyperproof, AuditBoard, Workiva
- Compliance Automation: Compliance.ai, RegTech platforms
- Documentation: Confluence, SharePoint con control de versiones
📚 Referencias
- Política de Cumplimiento Regulatorio y Legal
- Validación de Cumplimiento y Certificaciones
- Correlación Kudo - ISO 27001:2022
- Correlación Kudo - Cloud Security Alliance
- GDPR - General Data Protection Regulation
- ISO/IEC 27001:2022 - Information Security Management
- NIST Privacy Framework
- PCI DSS 4.0 - Payment Card Industry Data Security Standard
✅ Checklist de Implementación
- Identificación de todas las regulaciones aplicables
- Análisis legal de obligaciones por jurisdicción
- Creación de matriz de cumplimiento regulatorio
- Mapeo de controles existentes a requisitos
- Análisis de gaps de cumplimiento
- Priorización y plan de remediación de gaps
- Implementación de repositorio de evidencias
- Definición de procedimientos de recolección de evidencias
- Configuración de alertas regulatorias
- Establecimiento de comité de compliance
- Capacitación a equipos en obligaciones aplicables
- Implementación de dashboard de cumplimiento
- Proceso de revisión periódica establecido
- Coordinación con asesoría legal interna/externa
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Última modificación: 24 de noviembre de 2025